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销售TRF疏失 金管会罚星展1000万台新800万

发布日期:2016-12-3责任编辑:admin点击:70次

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金管会今天发布,重罚星展(台湾)及台新银行,各1000万及800万巨城娱乐元,两家银行被罚主因都是办理衍生性金融商品销售,有明显内控疏失。

金管会除各处罚星展及台新银行各1000万及800万元之外,还以违反银行巨城娱乐法相关规定,对两家银行核处纠正,并限制星展及台新银行新承巨城娱乐作隐含卖出外汇选择权衍生性金融商品业务(含结构型商品业务),但不包括与专业机构投资人及高净值投资法人承作交易、及既有客户的停损交易,至金管会认可缺失改善后,始得恢复承作,同时还须检讨高阶经理人责任,包括是否追回已发放奖金等。

金管会银行局副局长吕蕙容说,两家银行都是在金检时,被发现销售TRF(目标可赎回远期契约)等相关商品时,有非常明显缺失,像星展银行有行员甚至与客户有不当资金来往,台新银行销售相关商品时,则有不当话术、不当引导客户承做新交易,没有落实法令遵循等缺失。

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